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聲 明

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【字體: 2017-04-14來源:諾亞財富 作者:諾亞財富 訪問量:1035

本司自成立以來,視合規為生命線,所有經營行為都依據國家相關法規進行。所有私募基金產品的推介或銷售,均嚴格遵守國家相關法令,僅針對合格投資人銷售;有關投資人風險識別與風險承擔能力與產品風險適配性原則,本司也依據法規嚴格遵守。特此說明如下:

 

一、       嚴格遵守合格投資人認定要求

根據2014821日發布并施行的《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條之規定,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

(一)凈資產不低于 1000 萬元的單位;

(二)金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。

所有投資人在進行產品投資交易之前,我司都會依據該規定,確認其符合合格投資人標準,所有投資人均親筆簽署《合格投資人確認函》,不存在向任何非合格投資人募集的情況。

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2016715日《私募投資基金募集行為管理辦法》實施后,我司進一步加強了合格投資人的驗證工作。

 

二、       嚴格遵守投資人風險識別和風險承受能力與產品風險適配性原則

我司嚴格遵守投資人風險識別和風險承受能力與產品風險適配性原則。當合格投資者主動認購或申購的基金產品風險與其本人風險承受能力出現不匹配的情況時,我司按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》第三十一條規定,“在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容,對投資人進行特別提示,在告知投資人測評結果并揭示風險的情況下,要求基金投資人主動認購或申購基金的同時進行確認,并在銷售業務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。”

所有私募基金的合格投資人在進行交易前,我司除要求投資人簽署上述《合格投資人確認函》外,均要求投資人進行風險測評,并提供相關產品的基金合同,其中包含《風險揭示函》,該函向投資人進行特別提示:“投資有風險,當您認購或申購本基金的基金份額時,可能獲得投資收益,但同時也面臨著投資風險”,并進行風險提示:“不保證基金財產本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益”,同時提醒投資人關注相關權利、業務、基金運作方式及風險收益特征。

如果測評結果顯示合格投資人的風險等級與產品風險等級不匹配,交易表單中會對投資人進行特別提示,投資人需在交易表單中做出特別確認,若投資人確認為“否”,交易即停止,投資人不能繼續進行交易。只有投資人完成特別確認為“是”之后才能繼續完成交易。

 

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交易完成后,我司會向客戶發送回執單,回執單上再次提示投資人風險不匹配的狀況,如投資人對風險不匹配的情況存有異議的,當日即可申請撤銷該筆交易。


2016715日《私募投資基金募集行為管理辦法》正式實施后,我司已進一步優化了內部管理規則與程序,嚴格按照該《辦法》具體要求,在私募基金產品銷售過程中,堅持投資人的風測等級和私募產品風險等級強匹配,不再將體現投資人主觀意愿的特別確認作為評價因素。對于投資人的風測等級與產品風險等級不匹配的,無法進行投資交易。

 

特此公告。

  

諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

2017414

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